第464章 模塑科技

字數:4231   加入書籤

A+A-


    兩融業務示範性文件將出台,重點盯防繞標套現、融券違規減持等,券商可建黑名單製度。
    核心內容《示範實踐》分為總則、關聯人識別與穿透核查、客戶異常交易行為管理、客戶“繞標套現”交易管理、客戶融券及出借交易管理共五章。
    其中,客戶“繞標套現”交易管理、客戶融券交易管理兩個方麵內容,業內關注度更多。
    在兩融業務開展過程中,部分投資者利用融資融券交易,刻意規避融資融券標的證券範圍、融資用途限製,即“繞標套現”,存在嚴重的風險與合規隱患。
    券商應當做好前端控製、風險監控及事後管控。
    客戶融券交易管理內容主要包括:
    一是強調券商應當建立客戶準入機製,加強投資者融券及出借行為管理,嚴格防範違規減持與不當套利等行為。
    對於有大額融券需求的客戶,券商應當設立更為嚴格的準入機製;二是對融券配套服務的管理方式進行明確,包括客戶準入、盡調與穿透核查等,一是從事前控製、事後監控、持續管理三個階段梳理客戶融券交易管理方式;
    三是券商需要履行主動管理券源職責,做好客戶出借準入管理,避免出借、借入方合謀不當套利。
    兩融“繞標套現”,指的是投資者通過融資融券交易套取資金,以實現購買非標的證券即“繞標”)或融資轉出信用賬戶即 “融資”)等非正常交易目的。
    這是在市場資金需求旺盛之下催生的新產物,多用以變相擴大兩融交易標的或進行新股申購。
    .......
    嚴格防範融券違規減持與不當套利等行為。
    券商在客戶融券交易的事前控製方麵,需要遵循相關規定,對投資者的信用賬戶和普通賬戶進行綜合考慮和聯合控製。
    同時,券商應通過穿透核查投資者主體及其關聯方,采取相應的限製措施,以防範違規減持和不當套利行為。
    對於投資者及其關聯方尚未了結的上市公司股票融券合約,券商應限製其以大宗交易方式受讓該股票的減持受限股份。
    在係統前端控製的基礎上,券商需要提升對客戶異常交易的識別能力,並加強對客戶交易行為的監控。
    券商可以分析各類違規交易行為,總結交易行為特點,並製定交易監控指標,以實現對交易行為的持續監控。
    對於單一客戶出現的突發大額融券交易,券商應分析融券賣出標的在客戶交易前後一定時間區間內是否進行了定向增發或股東大宗交易、協議轉讓、詢價轉讓等方式減持,以判斷是否存在繞道減持或不當套利行為。
    若存在相關關聯關係,券商應進一步對客戶身份進行核對。
    對於在交易監控中發現的違規交易行為,券商可以采取限製客戶融資融券交易、償還相關融券合約、調整融資融券授信額度、調整客戶融券交易資格、拒絕合約展期等措施。
    對於客戶持有轉讓限製股份或特殊主體身份發生變化未及時申報的情況,券商應加強投資者教育與信息申報提醒。
    券商在客戶出借準入管理方麵,需要了解出借人的身份及出借目的,並核查投資者是否存在不得參與出借業務的情形,如持有上市公司限售股份、戰略配售股份等減持受限股份的投資者不得通過轉融通出借該部分股份。
    同時,券商應主動管理券源,建立健全券源分配機製,不為上市公司股東與融券投資者之間直接預約券源提供便利。
    對於大額、集中的出借與融券行為,券商需要加強主動管理,進行關聯人識別與穿透,防範股東作為出借人與融券投資者合謀進行變相減持或不當套利。如發現異常情況,券商應向監管部門報告。
    《示範實踐》提到,券商應當密切關注客戶的交易行為,防範客戶在交易中可能出現的異常行為,引導客戶理性、合規參與融資融券交易。
    券商應當對客戶的異常交易行為進行管理,一旦客戶在信用賬戶內的交易被證券交易所或監管機構認定為異常交易,券商應當予以提醒、勸阻和製止,與客戶進行充分溝通和風險揭示,提示客戶注意風險,遵循交易規則。
    對於客戶存在異常交易行為的,券商可以視情節嚴重程度,采取包括但不限於信用等級重檢、授信額度調整、限製合約展期、單方麵上調融資利率、限製合約開倉、強製平倉等風控措施。
    券商可以製定黑名單動態管理機製,跟蹤客戶信用狀況變化。
    對於投資者要求重新取得交易資格的,核實投資者誠信狀況、交易曆史、履約記錄等相關情況。
    對情況確實發生重大變化,不再符合黑名單認定條件的,可以調出黑名單。
    ...........
    這個內容比較長,但是總的來說就是打補丁,通過不斷的打補丁來完善融券從源頭來最後的使用做一個行為規範。
    當前的融券是配合股指期貨做空的利器,控製券源,控製怎麽用,怎麽還都做一個具體的規定,總體來說對a股是一個大利好。
    小主,這個章節後麵還有哦,請點擊下一頁繼續閱讀,後麵更精彩!
    自從股指期貨推出後,a股這幾次的牛市走的就和過山車一樣刺激。
    ........
    罕見!流通盤不夠賣 525萬手封漲停!國資重組爆了。
    今日早盤國資重組概念集體大漲,等相繼發布並購重組支持政策,推動企業通過並購重組做優做強。
    南京化纖連續6個一字漲停,國資股票掀起漲停潮。新一輪國企改革提升行動將以提高核心競爭力和增強核心功能為重點,收並購重組將是重要抓手。
    國資並購火爆。今日早盤,國資重組概念集體大漲,兩麵針、獐子島、格力地產、南京商旅、南京化纖等眾多個股漲停。
    早盤最強勢的國資重組股票當屬南京化纖,集合競價一度近525萬手封漲停,而該股流通盤隻有3.66億股,封單量一度超過流通盤,這意味著流通盤都不夠賣。
    央國企市值管理再次被重視起來。後續,監管方麵還有更多相關政策在醞釀和推進中。下一步,監管部門將探討與上市公司相關的新的股權激勵製度。
    ..........
    模塑科技
    傳統汽車客戶:寶馬、北京奔馳、上汽奧迪、上汽通用、上汽大眾、奇瑞捷豹路虎、沃爾沃、北京現代、神龍、長城、吉利等。新能源客戶:特斯拉、理想、比亞迪、蔚來、小鵬、合眾哪吒、賽力斯、嵐圖、小米、極氪、智己等。
    公司目前已在無錫、上海、沈陽、武漢、煙台、墨西哥設有生產基地,在北京、上海及江陰設有研發中心。
    公司參股公司北汽模塑在北京、合肥、重慶、成都、株洲等地設立生產基地。
    主營業務分析2023年是模塑科技不斷開拓進取的一年。
    汽車板塊,麵對燃油車銷量下滑、新能源汽車加速滲透的市場格局,公司堅持“一切以客戶為中心”的使命,以降本增效為抓手,緊跟行業發展形勢,通過開拓新客戶新項目、提高研發創新能力、加強人才培養和內部治理等舉措,求同存異,精耕細作,不斷提升公司綜合實力,把握機會,持續為客戶提供優質服務,為員工提供良性成長平台,為股東和社會創造價值。
    醫院板塊,明慈醫院始終堅持以“患者生命至上”為宗旨,以“高質量發展”為主旋律,按照“強醫療、穩教學、做科研、精管理”的工作思路,注重內涵建設、公益先行,推進了醫教研管穩步提升。
    喜歡從零開始成為股市高手!請大家收藏:()從零開始成為股市高手!書更新速度全網最快。